巴塞尔银行监管委员会

咨询性文件

银行内部合规部门(翻译)

英文原文可参阅：www.bis.org/press/p031027.htm


本文件于2003年10月公布，如有意见，请于2004年1月31日之前提交

目录
引言
合规部门的定义
董事会在银行合规管理方面的职责
原则1
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2
原则3
合规部门应遵循的几个原则
地位
原则四
独立性
原则五
职责
原则六
合规部门工作人员
原则七
原则八
跨境问题
原则九
与银行内部审计的关系
原则十
与外聘人员的关系
原则十一

巴塞尔银行监管委员会会计事务工作组成员名单
主席：Dr. Arnold Schilder教授 荷兰银行，阿姆斯特丹
工作组成员名单（略）


欢迎对本咨询性文件发表意见。如有意见，请于2004年1月31日之前提交至位于国际清算银行的巴塞尔银行监管委员会秘书处，地址为：瑞士巴塞尔，BH-4002。您也可通过下列方式提交意见：电子邮件baselcommittee@bis.org ；传真：+41612809100。您提交的意见将不会在BIS网站公开。

引言
1. 巴塞尔银行监管委员会（以下简称为“委员会”）一直致力于解决银行监管问题和提升银行的管理水平，为此，委员会现发表这份咨询性文件，探讨有关银行合规部门（compliance function ）的相关问题。银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。这里所称的合规风险是指：因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrity risk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。
2. 遵守法律、规则和标准有助于维护银行的商誉，符合银行客户、市场及整个社会对银行的要求。尽管遵守法律、规则及标准一直以来都是非常重要的，在过去几年里，合规风险的管理还是变得越来越正式化，并已经成为一项独特的风险管理准则（risk management discipline）。
3. 作为银行的基本指引，本文件从银行监管部门的角度，对合规部门在银行组织体系中的地位和作用进行说明。本文件规定的原则具有普遍适用性，但是它们必须在特定的法律和规章框架内适用。关于银行合规部门的组织结构及其职责范围，各银行之间存在重大差异。有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。许多银行已经设立了一位负责整体合规的负责人（a group compliance officer）。而在一些银行中，法律部门可能单独承担咨询职责。在不同的法律制度下，合规部门的组织架构和职责范围同样存在许多差别。在有些法律体系中，合规部门须承担一些法律规定的职责和义务；而在其他一些国家的法律体系中，合规部门则无类似责任和义务。
4. 委员会认识到，就某个具体的国家而言，银行采用何种模式设立其合规部门须取决于多种因素，如银行的规模、经营的混合程度、银行业务的性质及其地理分布等。但是，不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。
教育部


教育部关于进一步加强和改进教育新闻宣传工作的意见



2006年8月12日

教办〔2006〕11号

　　教育新闻宣传工作是教育工作的重要组成部分，是教育事业持续健康发展的重要保障。近年来，在部党组的高度重视和指导下，各司局和直属单位紧密结合教育工作实际，积极做好舆论宣传，教育新闻宣传工作取得了明显进展。当前，在全面贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的伟大进程中，我国教育事业面临着难得的机遇，也面临着严峻的挑战。做好教育新闻宣传工作，对于营造教育事业改革与发展的良好氛围，推进教育事业全面协调发展，具有重要的意义。现就进一步加强和改进教育新闻宣传工作，提出如下意见。


　　一、提高认识，加强领导，把教育新闻宣传工作当作一项战略性任务来抓


　　1．要进一步提高对教育新闻宣传工作的认识。做好新形势下的教育新闻宣传工作，是大力宣传教育优先发展战略地位，深入实施科教兴国和人才强国战略的需要；是营造教育改革与发展的良好氛围，动员全社会关心、支持教育工作，促进教育事业持续、健康、协调发展的需要；也是转变政府职能，创新政府管理，推进教育政务公开的需要。因此，要把教育新闻宣传工作当作一项战略性任务抓紧抓实抓好。要按照党的十六届四中全会提出的要求，积极有效地运用舆论工具，充分发挥新闻宣传的舆论导向作用，不断加大正面宣传的力度，及时、全面、准确地宣传党的教育方针和教育工作的一系列重大政策部署。要高度重视对社会热点问题的引导，积极开展舆论监督，完善新闻发布制度和重大突发事件新闻报道快速反应机制。


　　2．要进一步加强对教育新闻宣传工作的领导。成立教育部新闻宣传工作领导小组，全面统筹我部新闻宣传工作，研究制订教育新闻宣传工作的整体规划，就教育重大政策、重点工作、先进典型的宣传及舆论引导工作提出指导性意见。


　　3．要进一步提高教育新闻宣传工作的质量和水平。教育新闻宣传工作的质量和水平既表现在新闻宣传内容的数量上，也体现在新闻宣传工作取得的实际效果上。要按照“围绕中心，服务大局”和“贴近实际、贴近生活、贴近群众”的要求，一方面要积极扩大教育新闻宣传的覆盖面，丰富教育新闻宣传的内容，另一方面要不断改进教育新闻宣传手段，创新教育新闻宣传形式。要进一步解放思想、转变观念，针对教育新闻宣传工作政策性强、社会敏感度高等特点，更好地体现时代性、把握规律性、富于创造性，努力使教育新闻宣传工作进一步适应社会主义精神文明建设的要求，进一步适应教育改革与发展的要求，进一步适应办好让人民满意的教育的要求。


　　4．要充分依靠各方面力量，形成合力，推进教育新闻宣传工作的深入开展。要加强与党中央和国务院有关部门的沟通，积极争取对教育新闻宣传工作的支持、指导；要加强与新闻媒体的协调，定期通报教育重点工作进展情况及教育新闻宣传工作要点，积极争取媒体对教育新闻宣传工作的支持与配合；要进一步加强与各地教育部门和各直属高校的联系，对教育新闻宣传工作提出明确要求，建立与各地各高校相互协调、运转高效的教育新闻宣传工作联动机制。


　　二、精心策划，周密部署，积极主动地做好教育新闻宣传工作


　　5．要把教育新闻宣传工作作为教育工作的重要组成部分统筹规划和安排。各司局要进一步增强做好新闻宣传工作的责任感和使命感，把新闻宣传工作作为司局工作的重要职责，做到将新闻宣传工作与业务工作统筹规划、部署，一起抓好落实，以新闻宣传工作促进业务工作的开展。


　　6．要紧密结合工作实际，做好教育重点工作的新闻宣传。要通盘规划年度、月度教育重点工作的宣传，精心策划，周密部署，狠抓落实。当前特别要做好先进典型宣传、教育政策解读、舆情分析引导、组织发表专家文章和对外宣传工作。


　　(1)要突出抓好先进人物和先进经验的宣传。学习宣传先进典型人物和先进经验是社会主义精神文明建设的重要组成部分，是新形势下教育新闻宣传的重点工作，也是坚持正面宣传为主的具体体现。要在深入调查研究的基础上，有计划、有步骤、有重点地推出一批优秀师生典型和先进经验典型，以点带面，推动工作。


　　(2)要积极做好政策解读工作。及时准确地对教育改革与发展中一系列重大决策进行政策解读，有利于增强教育工作透明度，有利于满足人民群众对教育工作的知情权，有利于教育工作的顺利推进。要在发布重要文件时，对文件内容进行全面准确解读；要在召开重要会议前，制定详细可行的宣传计划，积极做好会前、会中、会后宣传报道。


　　(3)要做好舆情分析引导工作。要及时、全面地了解和掌握社会舆论对教育改革与发展各项工作的反映，并对各种反映及可能产生的影响进行分析，及时发现倾向性、苗头性问题，提出相应的应对措施。


　　(4)要围绕重大教育问题撰写理论文章。要采取多种形式聘请专家学者，围绕教育重点工作或社会关注的教育热点、难点问题，撰写重点理论文章或时事评论并在重要媒体发表。


　　(5)要认真做好教育对外宣传工作。要充分认识对外宣传工作的重要性，贴近国外受众对中国教育信息的需求，针对国外受众的思维习惯，不断丰富教育对外宣传的内容，拓展教育对外宣传的渠道，提高教育对外宣传的能力。要紧紧围绕教育工作大局，全面客观地介绍我国教育改革与发展取得的巨大成就，努力掌握教育对外宣传的主动权，把教育对外宣传工作提高到一个新水平。


　　7．要充分运用多种形式做好教育新闻宣传工作。要通过召开新闻发布会、新闻通气会、记者见面会，组织新闻采访团，提供新闻通稿、新闻背景材料，接受记者采访，提供采访线索，回答网民提问等有效形式，全方位、多角度地做好教育新闻宣传工作，努力提高教育新闻宣传的整体效应。


　　8．要进一步做好新闻发布会工作。实践证明，新闻发布会是影响较大、覆盖面较广、受众较多、效果较好的宣传形式。我部从2006年开始开展“定时定点”新闻发布工作，每月25日(遇节假日顺延)由部新闻发言人对外发布。各部门要把做好新闻发布会工作作为营造良好氛围的重要抓手，高度重视，精心策划，积极提供政策支持与组织保障。


　　9．要切实加强网络教育新闻宣传工作。要积极协调各大新闻网站，充分发挥教育部门户网站在网络教育新闻宣传中的主导作用，加大教育新闻宣传力度，及时、全面、准确地宣传教育改革与发展的政策、措施、成就和教育系统先进典型，权威发布教育改革与发展的最新动态。要及时跟踪、分析网络教育舆情，充分发挥网上评论员的作用，通过上帖、跟帖、发表高水平评论文章、专家访谈等形式，加强网上正面舆论引导。要针对网上负面和不实报道，及时澄清并协调有关网站删除，努力掌握网络教育新闻宣传的主动权。


　　三、健全制度，规范管理，高效有序地做好教育新闻宣传工作


　　10．要进一步加强制度化建设，确保教育新闻宣传工作规范、有序开展。新闻宣传工作政治性、政策性、综合性强，坚持程序，规范操作，是做好教育新闻宣传的必然要求。要认真执行我部已制订的教育新闻宣传的各项规章制度，严格按照规定的工作程序开展教育新闻宣传。要根据新形势、新任务的要求，积极推进教育新闻宣传工作长效机制建设。


　　11．要进一步树立严谨细致的工作态度和作风。要把经常分析研究教育新闻宣传工作形势作为一项工作任务，及时制定切实可行的新闻宣传计划，精心抓好新闻宣传各工作环节的落实，严格把握新闻宣传的尺度，合理选择新闻宣传时机、方式，全面准确地表达宣传主题和内容。


　　12．要严格执行教育新闻宣传工作归口报批制度。部新闻办公室是我部新闻宣传工作的归口管理部门，部内新闻宣传工作统一由部新闻办公室协调安排。部内各司局要主动加强与部新闻办公室的联系沟通，积极支持、配合部新闻办公室，共同做好教育新闻宣传工作。


　　13．要严格执行部内新闻宣传活动管理制度。凡属我部重大新闻宣传活动，需经主要部领导批准后由部新闻办公室具体协调落实，部内各司局做好配合工作；部内各司局有重大政策、重要会议、重点活动需要宣传报道时，宣传内容和活动安排均需各司局领导审核，报主管部领导批准后由部新闻办公室协调落实。部内各司局在组织重要新闻宣传活动时，应在活动前3天向部新闻办公室提供正式签报件及相关文字材料。


　　14．要严格执行新闻稿件把关制度。对党和国家领导人出席的会议、活动、发表的讲话及相关内容进行报道时，应以上级领导机关审定的新华社通稿为准；对部领导出席的活动进行报道时，新闻稿须经相关司局负责同志审核后报部领导审定；对有关司局组织的会议活动进行报道时，新闻稿应由各司局负责同志审定。对同时有党和国家领导人与我部领导出席的会议、活动、发表的讲话及相关内容进行报道时，应按程序报请上级机关批准，不得抢发、误发。


　　15．要严格执行机关公务员接受记者采访制度。未经各司局和部新闻办公室同意，机关公务员不得接受记者采访；经同意安排的釆访，要严格按照已出台的政策回答问题，对尚未出台的政策不得以任何形式对外发布；借调人员不得接受记者采访。


　　16．要进一步加强教育新闻宣传业务培训。要通过各种形式，广泛开展新闻宣传知识的学习、研究和培训，不断提高新闻宣传的质量和水平，提高新闻发言人的综合素质和实践能力。要安排政治立场坚定、组织策划能力强、热爱新闻宣传工作并且有一定宣传工作经验的优秀干部从事新闻宣传工作，不断加强新闻宣传专兼职干部队伍建设。


　　各地教育行政部门、各直属高校和部内各司局、各直属单位要按照以上意见的要求，结合本单位实际，制订具体办法，采取有效措施，抓好贯彻落实，不断开创教育新闻宣传工作的新局面。