保持共产党员先进性,促进新时期公安工作“六大机制”建设/王泗友
作者:法律资料网
时间:2024-05-17 03:41:02
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保持共产党员先进性,促进新时期公安工作“六大机制”建设
王泗友
【内容提要】 文章指出：公安机关担负起维护和谐社会持续稳定的艰巨使命，就必须充分发挥公安机关在维护社会稳定工作中的主力军作用，从改革发展稳定的全局和政权建设的高度出发，把维护稳定作为第一政治要务，牢牢把握斗争主动权，以发展的眼光认识新情况、分析新问题，以发展的思路解决新矛盾、取得新突破，加强“六大机制”建设，促进公安工作的可持续发展。
关 键 词 先进性教育 公安工作 “六大机制” 可持续发展
我们党执政的历史经验和教训说明：共产党要巩固自己的执政地位，社会要保持长治久安，就必须保持党的方针政策的连续性，就必须保持每个共产党员的先进性。公安机关作为党和政府的一支具有武装性质的治安行政力量和刑事司法力量，担负着维护和谐社会持续稳定的艰巨使命，就必须体现共产党的先进性，充分发挥公安机关在维护社会稳定工作中的主力军作用，从改革、发展、稳定的全局和政权建设的高度出发，把维护稳定作为第一政治要务，牢牢把握斗争主动权，以发展的眼光认识新情况、分析新问题，以发展的思路解决新矛盾、取得新突破，加强“六大机制”的建设，促进公安工作的可持续发展，维护社会政治稳定和治安稳定。
一、保持共产党员先进性，促进以防为主、打防结合的社会治安综合治理机制的牢固建立
保持共产党员先进性，就要求公安机关在实际工作中，时刻依靠人民群众的智慧和力量，把全体人民共同的根本利益作为一切工作的出发点和归宿，要坚持走群众路线，密切联系群众，调动一切积极因素，坚持“打防结合，预防为主”的方针，把推进社会治安综合治理、维护社会政治稳定作为公安机关体现共产党员先进性的重要举措，充分发挥公安机关的职能作用、攻坚作用和主力军作用，坚持打击与防范并举，治标和治本兼顾，重在防范，重在治本，促进全社会互动双赢。
（一）科学认识打击和防范的关系。在打防问题上“打防结合，预防为主”是社会治安综合治理工作的方针，“预防为主”指针对社会大系统而言，公安机关主要是通过打击犯罪和强化治安管理来发挥自己在社会治安综合治理工作中的职能作用，在防控问题上只能起到重要作用，而无法起到决定作用，需要全社会齐抓共管、多管齐下。只打不防，则弱化防范，打不胜打；只防不打，则弱化打击，防不胜防。因此，必须坚持辩证唯物主义“两点论”和“重点论”的统一，坚持预防为主，打防并举，标本兼治。在全面建设小康社会的进程中，在坚持“严打”方针长期性的同时，不断夯实防范基础，坚持问题出现在哪里，群众反映的热点难点在哪里，就把公安工作的重心放在哪里，就把综合治理工作推进到哪里，切实增强群众的安全感。
（二）切实落实社会治安综合治理的各项措施。把集中打击、专项整治和经常性打击紧密结合起来，把严打、严管、严防、严治有机结合起来，加强协作配合和群防群治工作，建立和完善全社会的防控体系，下大力气做好预防和减少违法犯罪工作。要突出抓好以下几个方面的工作：
首先，加大对重点地区、要害部位、特种行业、枪支弹药、爆炸物品、有毒有害物品和特殊群体的管理力度，严格落实责任制，严防危险物品和枪支弹药丢失、被盗和流散社会；协助、指导有关部门强化安全生产工作，落实安全生产责任制，认真执行安全生产的法律法规和规章制度，切实建立有效防止重大事故发生的检查、监督、管理工作机制；其次，推行社区警务制度，使警务与社区并存互动，突出群众在治安工作中的积极作用，使社区所有热心于社会治安工作的人士参与社区警务，实现社区警务与群防群治工作紧密结合；第三，加强流动人口管理。注重发挥居（村）委干部、治保人员的骨干作用，对社区实有人口和出租屋全面调查摸底，掌握基本情况，不定期登记走访，采取相应管理措施；第四，深入持久地开展基层安全创建活动，重点抓好严重影响群众安全感的预防工作，努力提高安全质量，巩固和扩大基层安全创建成果；第五，加强法制和道德教育，进一步落实预防青少年违法犯罪的工作措施，特别要加强对青少年的思想政治教育和法制、道德教育，使他们增强法制观念，有效地预防和减少违法犯罪，把家庭教育、学校教育与社会教育紧密结合起来，建立健全相互协作配合的工作机制。
（三）形成一套较为完整的治安防控工作运行体系。首先，构建组织领导体系。在当地党委领导下成立由主要领导担任指挥长的社会治安防控指挥部，在公安局设立防控力量指挥处，在各镇综治委、各综治成员单位和其他各部门相应成立领导挂帅、专人负责、专施其职。第二，形成制度体系。明确治安防控队伍的职责、任务，公安机关制定、指导和民警带队带班等管理制度、行为规范、工作纪律。第三，形成治安防控工作体系。在严密防控的基础上，发挥教育作用，构筑以高危人群法制警示教育和重点对象帮教为主要内容的“教育防线”；发挥调解作用，构筑以调解纠纷、化解矛盾，防止民转刑案件和有影响的群体性事件发生为主要内容的“调解防线”；发挥打击作用，积极提供违法犯罪线索，协助公安机关打击违法犯罪活动，构筑“治安防线”。
二、保持共产党员先进性，促进维护社会治安稳定长效机制的牢固建立
保持共产党员先进性，就是要坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革、发展、稳定的关系，把改革的力度、发展的速度和社会可承受的程度统一起来，从改革发展稳定的全局和政权建设的高度出发，把确保政治稳定作为第一位的政治任务，努力维护政治稳定和社会安定。
（一）积极预防、妥善处置因人民内部矛盾引发的群体性事件。要在当地党委、政府的领导下，坚持“谁主管、谁负责”的原则，主动配合有关部门认真开展经常性的矛盾纠纷排查调处工作，努力把不稳定因素解决在基层、解决在内部、解决在萌芽状态；要不断完善处置群体性事件的工作预案，将行之有效的处置原则、工作措施和成功经验，以预案的形式固定下来，转化为日常的工作措施；要加强对上访重点人员的日常控制，落实对重点地区、重大活动、重要会议期间的防控；结合实际，加强对现场情况的了解、掌握和取证，区分性质，讲究策略，冷静、稳妥地处置，并不断积累经验，扎扎实实地做好处置群体性事件工作。
（二）加快应急处突机制的建立。按照“二十公”会议和重庆市“一公会”精神，结合实际，深入研究，统筹考虑，发挥公安机关指挥中心的作用，以有效处置突发事件和提高快速反应能力为目标，整合现有资源，加快应急处突队伍建设，进一步明确权限和职责，制定并不断完善处置各类应急突发事件和重大事件的工作预案，有针对性地开展实战演练，并优先为处突力量配置现代化的通信设备、交通工具等装备，形成指挥有力、警令畅通、反应灵敏、训练有素、运转高效的应急队伍，努力形成新的应急快速反应机制，不断提高应对各种突发事件和恐怖事件的能力，更好地维护铜梁的政治稳定和社会安定。
三、保持共产党员先进性，促进“严打”整治长效机制的牢固建立
社会治安问题的长期性、复杂性和反复性，要求我们必须不断提高打击的针对性、主动性和时效性。坚持认真分析、深入排查、周密论证，及时掌握犯罪活动的最新变化和动向，始终把打击的重点指向严重刑事犯罪和群众反映强烈的突出犯罪问题。
（一）坚定不移地贯彻“严打”方针，建立经常性的“严打”工作机制，因地制宜地组织开展打击整治行动，始终保持对刑事犯罪活动的高压态势，继续加大“打黑除恶”斗争力度，全面清理摸排发现黑恶势力犯罪活动，及时打掉危害大、影响大的系列犯罪、职业犯罪和团伙犯罪，及时打掉危害一方、作恶多端的流氓恶势力，及时侦破影响群众安全感的多发性案件。把集中统一行动与日常打击犯罪有机结合起来，在日常工作中充分体现“严打”精神，逐步建立和完善贯彻“严打”方针的经常性工作机制。
（二）建立打击破案长效机制，加大现案侦破力度。首先，及时研究违法犯罪活动的规律特点，始终把握打击破案的主动权。其次，突出重点，适时开展专项斗争，什么犯罪突出，就重点打击什么犯罪；什么方式更为有效，就采用什么方式。再次，落实大要案件领导督办制度和举报有奖制度。第四，对于带黑性质组织，要坚持“打小打早”、“露头就打”，争取发一案破一案。第五，坚持长期推行“命案必破”工作机制，凡涉命案，必须集结精兵、强化措施、加强保障、奖勤罚懒、重拳出击，不获全胜决不收兵。
（三）以维护经济安全、强化经侦基础工作和规范化建设。把职务侵占、商业受贿、两虚一逃、销售假冒伪劣商品等经济犯罪作为打击重点，认真开展案前调查，参与整顿和规范市场经济秩序，大力加强经济犯罪侦查破案工作。重点打击生产销售伪劣商品、扰乱金融秩序、金融诈骗、涉税、妨害公司企业管理秩序、扰乱市场秩序等严重经济犯罪活动，建立健全防范和打击经济犯罪的预警机制、办案协作机制。
（四）继续实行挂牌整治制度，适时开展专项整治，加大对校园周边地区治安秩序的整治，集中力量重点治乱，加强城区协警巡逻力度，加强街面和重点复杂场所控制和防范。加大治安案件的查处力度和交通、消防、治爆缉枪工作力度，组织开展区域性专项行动，加大道路交通检查、消防隐患整改，广泛开展安全大检查，明确监管责任，从源头上预防涉枪涉爆案件、交通、消防重大恶性事故的发生。
四、保持共产党员先进性，促进治安防控长效机制的牢固建立
保持共产党员先进性，就要加强社会治安防控体系建设，是巩固严打整治斗争成果、实现社会长治久安的需要。建立一种能对各种防控力量进行科学整合、使之稳定发挥作用的长效工作机制，必须通过科学整合各种防控力量，完善工作机制、优化警力配置、落实警务保障、开展群防群治，形成防范严密、效力持久的防控网络，实行警民结合，动静结合，点线面结合，人防、物防、技防结合，统一指挥、快速反应、打击有力、防范严密的社会治安防控体系。
（一）强化基层基础建设是公安工作可持续发展的关键，是公安部门树立和落实科学发展观的客观要求，是共产党员保持先进性的具体体现。不断强化公安基层基础建设，将科学的发展观深入贯彻到业务工作的各个环节中去，努力寻求防范新思路、新举措。面对日益严峻、复杂的社会治安形势，体现以人为本、效益优先的管理模式，坚持群防群治、突出重点、注重效益，努力构筑治安防控长效机制。
（二）逐步实现公安工作重心下移、警力下沉，进一步改革和加强派出所工作，增强公安工作对市场经济的服务功能，把派出所建成综合性的战斗实体。深化社区警务建设，推进治安工作社会化，运用市场力量和群众参与来维护治安。坚持和完善城区巡逻制度，始终把加强城区的控制作为重点，最大限度地把警力摆到街面上、用在案件多发时段上，确保对居民住宅区、公共复杂场所等重点区域的有效控制。全面推行农村联户联防工作，努力实现“发案少、秩序好、社会稳定、群众满意”的目标。
（三）建立和完善以落实工作责任制为核心的内部单位治安防控机制。在公安机关治安、经保、刑侦、消防等部门和派出所的监督指导下，充分发挥内部单位保卫组织的作用，以巡逻看护、安全检查为基本形式，加强内部单位治安防控工作。依照有关法规，督促内部单位落实单位法定代表人或主要负责人安全保卫工作责任制，加强保卫组织建设，形成单位负责、公安监管的格局。特别应加强对党政首脑机关、国防军工、金融营业网点、水电气热、易燃易爆等关系国家安全、国计民生的重要单位以及单位内部保密室、财务室、仓库等重要部位的保卫工作，严格落实各项人防、物防、技防措施，确保安全。开展对企业、学校及其周边治安秩序的整治，确保企业、学校及其周边治安秩序稳定。
（四）建立和完善以警治联勤为主体的农村治安防控机制。参照城市社区警务建设要求，结合农村特点，建立适应农村治安工作需要的警务模式。推广“民警驻村”、“农家警察”、“流动警务”、“警治联勤”等成功经验，促进农村警力进一步下沉。强化民事纠纷调解机制，推广成立在党委政府领导下，有关部门参加的民事纠纷调解中心的做法，对各种民事纠纷实行分级调处，最大限度地减少“民转型”案件的发生。加强农村地区治安乱点的排查整治，及时铲除各种横行乡里的流氓恶势力，切实维护农村地区治安秩序。
（五）建立和完善以可能影响社会治安的特殊人群为重点的实有人口管理防控机制。坚持现住地管理原则，把辖区实有人口全部纳入管理范围，重点管好可能影响社会治安的特殊人群。对流动人口、暂住人口，要加强其落脚点和活动场所特别是出租房屋、美容美发室、餐馆、建筑工地等场所和部位的治安检查，提高登记办证率，协查复函率，切实掌握其动态，发现打击隐藏其中的流窜犯罪分子。做好闲散青少年的教育、管理和服务工作；加强对有轻微违法行为或有违法犯罪倾向人员的教育和训诫，帮助转化；对刑释解教人员、吸毒人员、“法轮功”分子、刑嫌人员和可能铤而走险的人员，要严格落实控制管理和帮教转化措施，防止他们实施各种破坏活动。
五、保持共产党员先进性，促进立警为公、执法为民思想体系的牢固建立
全国“二十公”会议以后，公安部提出了“立警为公、执法为民”的指导思想，生动地表现了公安机关真心实意地相信群众、依靠群众、帮助群众的根本宗旨。这就要求公安机关人民警察提高素质，更新服务理念，纯洁执法目的。
（一）保持共产党员先进性，就要要端正执法思想，转变执法观念。要发扬公安机关的“优良传统，优良作风，优良品质”，“以公为本、以民为先”，切实解决“为了谁、相信谁、依靠谁”，“为谁掌权、为谁执法、为谁服务”的问题。“把群众的呼声作为第一信号；把群众的需要作为第一选择；把群众的利益作为第一考虑；把群众的安危作为第一警务；把群众的满意作为第一标准”。真正做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋，事为民所办。
（二）保持共产党员先进性，就要提高执法本领。执法本领意味着不仅要有为人民群众服务、执法为民的良好愿望，还必须具备为人民服务的能力和水平。群众有时对我们的工作不满意，有意见，民警执法水平不高是一个重要因素。少数民警政治理论水平不高，法律、法规知识不熟，工作方式方法简单，执法不规范，服务不到位，办事不公道。对人态度“生硬粗暴”，出现“门难进、脸难看、事难办、话难听”，“冷、横、硬、推、拖”的现象。这些都影响着我们的执法管理工作。所以民警必须经常坚持政治、业务学习，不断提高素质，只有具备较高的政治素质和业务素质，才能提高执法水平，才能依法、准确、公正地执行法律。
六、保持共产党员先进性，促进公安队伍建设长效机制的牢固建立
保持共产党员先进性，就要认真抓好队伍管理长效机制建设，建立公安机关和民警的行为规范、工作规范、装备规范。把政治建警、从严治警、依法治警、科技强警和从优待警的各项要求加以规范化、制度化。坚持不懈地抓好公安队伍建设，全力打造一支“政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正”的公安队伍。
（一）保持共产党员先进性，强化政治建警。政治建警要体现时代感，突出针对性，扩大覆盖面，增强渗透力。强调政治建警，就是强化政治纪律，要教育民警坚持不懈地用“三个代表”重要思想武装广大民警的头脑，使广大民警切实增强政治敏锐性和政治鉴别力，在思想上、行动上与党中央保持高度一致，永葆人民警察忠于党、忠于祖国、忠于人民、忠于法律的政治本色。保证公安这支带枪的队伍绝对服从命令听指挥，把思想政治工作做在平时，做在处置突发事件、侦查破案、办证办照的各个工作环节。
（二）保持共产党员先进性，强化从严治警。建立和完善公安队伍管理长效机制，需要创新思维，创新制度，体现“制度理事，制度管人”原则，使队伍建设走上规范化、正规化、法制化的道路，促进公安工作和队伍建设的全面发展。在继续落实“五条禁令”的基础上，实行民警执法活动的正规化，要严格依照法律法规办事，强调执法办案的程序性，要进一步落实警务公开，努力完善错案责任追究、执法质量评估、执法检查等方面的执法监督机制。 依法治警、从严治警，建立完善监督制约机制，把内部监督和外部舆论监督相结合，把纪委、督察违纪查处、责任追究和事前防范、过程控制相结合，把集中专项整治和经常性隐患排查相结合，不断加强队伍纪律作风建设，提高民警遵章守纪的自觉性。
（三）保持共产党员先进性，强化依法治警。坚持从严治警必须体现公安队伍管理长效机制的法规性和权威性，才能有效防止和避免随意性。因此，建立公安队伍管理长效机制必须以国家公务员管理条例、人民警察法和人民警察内务条令为依据，从而达到管根本、管全局、管长远的目的，以实现严格、公正、文明执法为目标，切实解决公安机关和民警在执法中存在的突出问题，并以此为切入点，推动公安队伍建设不断向纵深发展。要根据党的十六大关于推进司法体制改革的精神，从容易发生问题、出现腐败现象的执法环节入手，改革和完善公安执法监督机制，确保公安执法权力受到切实有效的监督。
（四）保持共产党员先进性，强化科技强警。建立和完善公安队伍管理长效机制，必须以科技为手段、为依托。我们必须充分认识公安科技对公安业务的促进拉动作用和对提升公安工作整体水平的巨大推动作用，牢固树立向科技要警力、要战斗力的思想。要按照公安部“金盾工程”的实施方案，积极运用现代科学技术，加强公安科技工作，着力提高公安工作现代化水平，走以提高科技含量和队伍素质为特征的内涵式发展道路。大力实施科技人才战略，建立培养、使用科技人才的长效机制，努力建设一支高素质的公安科技人才队伍。要在民警中大力倡导学习理念，鼓励民警自觉养成良好的学习习惯，从书本中学，在实践中学，打造理论功底，提高公安民警业务素质。
（五）保持共产党员先进性，强化从优待警。建立和完善公安队伍管理长效机制，要坚持把解决民警思想问题、作风问题、工作问题与解决民警政治、经济待遇和实际生活困难相结合，凝聚警心，调动广大民警干事创业的工作热情：一要在民警的政治待遇上多给予考虑。注重在公安工作和队伍建设的实践中考察、识别和提拔干部，提高政治待遇，对工作突出的要及时记功表彰；二要关心民警自身素质的提高，千方百计加强民警的素质培训，要给他们提供学习机会，提高公安队伍的整体素质和战斗力；三要切实做好后勤保障工作，努力保障办案经费，增加必要的装备，关心和重视民警自身安全的防护；四要关心民警生活，了解民警的家庭、思想状况，诸如医疗保障、子女就业、福利保障等问题，帮助他们解决实际困难，要最大限度地解决好人民警察的实际困难，切实做到提高民警的物质生活待遇，并形成制度，才能充分调动和激发广大民警的积极性和创造力，以此推进公安工作的可持续发展。
论一人公司的负面效应的法律规制
王兆华 王力
[摘 要]随着一人有限公司的形式即将载入《公司法》，我们必须警惕一人有限公司存在的种种弊端，从一人公司的登记设立、财务监督和加强股东责任等方面对其进行有效的规范，以促进一人公司的良性发展。
[关键词]一人公司 弊端 规范
7月24日《新京报》报道，公司法修改草案已基本形成，草案规定，一个自然人可投资成立1个有限责任公司，最低注册资本为5万元。一人公司的形式有可能得到法律认可，体现了国家更加注重建设有效率的、平等的市场经济，一人公司也激发人们的创业欲望。
对一人公司概念学者们有不同的表述：“一人公司，也叫独资公司、独股公司，是指公司资本的由一个股东所有的股份有限公司或有限责任公司。”[1] “一人公司是指只有一个股东，并且股东承担有限责任的公司。一人公司也称独股公司、独资公司。” [2] “一人公司，系指公司之全部股份或出资，全部归属于单一股东之公司” [3]一人公司是公司的一种特殊形态，其特殊性主要表现在：一是一人公司仅有一个股东，二是一人公司的全部出资或全部股份由公司惟一的股东所有，即一人公司的惟一股东必须持有全部出资或全部股份。在西方发达国家一人公司的出现是随着市场经济的发展，个人出资经营者为追求有限责任利益，将其独资企业采取有限责任公司或股份有限公司形态的结果。
既然公司的股东可以享受有限责任的保护，自然会有人通过滥用公司的形式来逃避责任，在我们对一人公司充满期待的时候，我们绝对不能忽视一人公司存在的弊端，例如公司股东会、监事会制度因为只有一名股东而无法建立，公司的财产易于与股东的财产发生混同，使得交易者承担了不必要的风险；对债权人的保护薄弱；股东易于滥用公司人格图谋法外利益；规避侵权责任，严重削弱侵权法的社会功能等。这些公司治理与法律规制方面的问题，成了世界上绝大多数国家在早期禁止一人公司存在的依据，但理性的人们很快发现，一个具有合理存在理由的现实，只能通过制度进行完善而不能禁止。与其可能存在的弊端相比，一人公司对于市场活力的作用更值得期待。于是，当今市场经济国家纷纷建立了一人公司的制度，并在公司立法时修正有限责任原则方面采取了许多重要措施，以控制股东对一人公司法律人格的滥用，引导规范一人公司的良性发展。
“市场经济是法制经济，基于一人公司可能出现的种种风险，笔者以为，在确认一人公司合法性的同时，更重要的就是通过相关的法律制度，来有效地对一人公司的运行进行规范”[4]，这是涉及对债权人和社会公共利益的保护，以及维护正常社会经济秩序的重大问题。“公司法理应针对一人公司之负面效应，构建一套有利于其扬长避短、行之有效的解决方案，使其不良后果缩小到最低限度，使一人公司在科学严谨的法律体系下良性运转” [5]。因此，我国应当在以下在一人公司的登记、经营、和责任等方面下手加大对一人公司的法律监督：
1，实行严格的登记、公示和必要的书面记载制度，同时禁止滥设一人公司，禁止一个自然人设立多个一人有限责任公司。“严格规定一人公司的设立条件和设立程序，禁止滥设一人公司” [6]。防止一人公司的滥设，就必须强化登记机关的权力，实行实质审查主义，公示主义。为了使一人公司的债权人在于公司交易时充分了解公司的状况，一些国家要求一人公司在设立时必须予以登记，并记载于公司登记机关的登记簿上可供公众查阅。“日本和德国公司法均规定了一人公司唯一股东的登记和公示制度。” [7]有的国家的规定更为严格，不仅要求设立时要登记，还要求自一人公司公开登记起的运营状态，增加公司的透明度，如欧共体第12号指令就要求，一人股东应执行股东大会的职权，但以股东大会身份通过的决议应当以书面形式入档。同时，由他自己和由他代表的公司签订的契约，也应以书面形式纪录入档。这种书面记载制度增加公司的透明度的做法，确实是值得我们借鉴的。
2，实行最低资本金制度，强化资本充实和维持义务。“注册资本的最低限额制度是非常重要的。在一人公司中很容易出现资本不实或资本混同的问题,为了使最低注册资本具有实际意义,还应重视公司注册资本金的充实” [8]。资本充实义务的履行，无疑可使最低资本金制度具有实际意义。强化资本充实义务主要使股东要完全和适当履行出资义务，防止出资不实或抽逃出资；在一人公司的场合中公司的资本极易流失使得成立后的公司成为“空壳公司”或“皮包公司”，所以自公司成立后和解散前皆应力求保有相当公司资本的现实资产，这就需要从外部加强对公司的监督。但是外部监督不能干涉公司的经营活动，侵犯公司的经营管理权.
3，实行公司法人资格否定制度。为了促进市场经济的发展，法律应当充分肯定公司具有法人资格，使投资者即股东获得有限责任利益；同时，法律又不能漠视股东利用公司的法人资格，从事不正当的活动，以侵害债权人的利益和社会公共利益。“因缺乏有效约束 ，公司独立人格和股东有限责任被一人股东滥用之可能性 ，远远超过非一人公司的场合”。[9]但在司法实践中,这种反向适用该法理的成功判例比例仍较低。如前面提到的实证分析资料所以，必须把公司法人资格否认作为公司独立人格的必要补充予以确认。“一人公司因无其他股东可以牵制单一股东，更易发生滥用有限责任原则的现象。即使通过公司立法的加强，上述现象仍难以完全避免。那么，一人公司的场合下，就给公司法人格否认法理的适用留下了广泛的空间”。[10]公司法人资格否定，在英美法系就是“揭开公司面纱”(piercing the corporate veil)制度，这一点为大家所熟知；而在大陆法系德、日、法等国就是所谓的直索制度，直索指“法人在法律上独立性的排除，假设其独立人格不存在之情形” [11]。在美国公司法中公司法人资格否定适用的常见理由有，“①制止‘欺诈行为’(fraud)；②制止‘非法行为’(i11igality)；③制止‘虚伪陈述’(misrepresentation)；及④达到‘公平’(equity心)的目的” [12]。这些对我们是很有借鉴意义的。在单一股东滥用权力的情况下，法院可以强制单一股东承担个人责任，滥用权力情况包括：一人公司股东滥用公司法人资格回避法律；或利用法人资格回避契约的义务；或利用法人资格欺诈第三者等。这些情况出现时，法院可以否认一人公司的法人资格，强制该公司股东个人承担责任，以保护债权人和社会公共利益，维护正常的经济秩序。“在一人公司的场合下适用公司法人格否认法理，强调公司直接承担滥用其独立人格的一人股东的责任，实践意义重大”。[13]
4，建立严格的公司财务制度，加强对一人公司的财务监督，严格禁止自我交易，杜绝公司的财产与股东的财产发生混同。既然一人公司属于法人的一种，其财产就必须独立，且严格和个人财产分离。在一人股东主观上有恶意，滥用了公司人格来规避债权或其他责任的时候应当适用法人人格否认，让一人股东承担无限责任，而判断一人股东主观上是否恶意滥用了公司人格的依据就是对其财务的监督，而这就必须建立严格健全的财务会计制度。“健全公司财务制度，将公司每一笔业务登录在册，形成备忘录和年度财务报告，以便对公司的财务进行审查,减少公司财产被转移、隐匿的机会” [14]。对一人公司的财务进行监督，也是各国普遍采取的措施：对一人公司，无论规模大小，都必须保存备忘录、年度财务报告，以供检查。另外，还可以设立专门的私人会计公司，负责对一人公司的财务进行监督。
5，建立一人公司的债务担保制度。这种制度主要是强化了股东个人的责任，一人公司的股东除了以其出资额为现对一人公司承担责任外，在公司破产或解散清算时，其财产不足以清偿债务的，应当承担有限的担保责任。这种担保制度的规定，不应当是强制性的规定，而应当是一种任意性的，毕竟一人公司也是法人，是法人就应当承担有限责任，何况有限责任也是一人投资办公司的动力源泉，这一点我们必须明白的。一人公司为了取信于对方交易人，可以向交易人披露本公司的投保情况，以加强本公司在市场上的竞争力，从而获得更多的交易机会。“法律通过这样的调整,会在一人股东、一人公司与外部利益相关人之间实现权利、义务的相对平衡” [15]
6，对一人公司的权利能力进行限制。一人公司缺乏有效的内部监督系统，对交易安全和经济秩序的稳定不利，故对不同的一人公司应限定其从事一定范围的行业：国有独资公司应被限定在有关国计民生的基础性、垄断性、公益性行业或其他重大行业为宜；非国有的一人公司不得从事这些行业的生产经营；对于股东为外国人的一人公司的能力范围可根据维护国家经济独立原则做出特别限制。
综上所述，如果我们能够在以上几个方面加强对一人有限公司的规制，可以想象我们将能够把一人有限公司的功能发挥到极致， 一人有限公司必将在扩大就业，繁荣市场，促进经济的健康发展，增强国家的经济实力等方面起到重大的作用。
参考书目：
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（作者单位：兰州大学法学院）
禁止多层次直销的立法研究
周禅 熊焱
摘 要
多层次直销是通过直销商建立的由多层次直销人员组成的网络来销售产品或提供服务，并依据直销商本人的销售额和其组织下线人员的销售额来对其进行计酬的无店铺销售方式。多层次直销属于直销的范畴，在直销行业中93%公司都采用多层次直销这一营销模式。根据入世承诺，我国政府应当在2004年底取消对外资在无固定地点的批发或零售服务领域设立商业存在方面的限制，并制定与WTO规则和中国入世承诺相符合的关于无固定地点销售的法规。直销就是“无固定地点销售”的主要形式之一。随着入世承诺期限的届满，我国政府面临着开放直销市场的巨大压力。为此，我国政府在2005年8月23日分别出台了《直销管理条例》和《禁止传销条例》，分别对直销和传销范围进行了界定，作为直销类型之一的多层次直销被纳入传销范围被禁止。业界对开放多层次直销市场的希望也随之破灭。近年来，学界对多层次直销的利弊进行诸多讨论，对多层次直销进行批判以及要求禁止的呼声也越来越高。本文主要从法律层面对多层次直销的运作进行了分析，证明了禁止多层次直销的正当性，同时参考了禁止多层次直销国家的立法，对我国禁止多层次直销的相关问题展开研究。本文共分为四个部分来进行分析阐述。
第一个部分是直销与多层次直销，直销（Direct selling）是依靠人员直接接触来完成销售服务过程，其销售对象包括有形的产品和无形的服务，销售场合不依附于传统零售店铺，它的销售场合比传统销售方式有着更广阔的选择，如他人家中、工作场所和聚会场所。直销分为单层次直销和多层次直销，而多层次直销是通过直销商建立的由多层次直销员组成的网络来销售产品或提供服务，并依据直销商本人的销售额和其组织下线人员的销售额来对其进行计酬的无店铺销售方式。多层次直销具有以下几个特征：直销公司和直销人员之间是劳务合同关系；多层次直销运作中贯穿“熟人”因素；直销人员以“事业机会”吸引下线加入；多层次直销的奖金制度是多层次的；直销人员既是销售者又是消费者。另外，就多层次直销的存废，学界以及各国立法是有争议的，笔者认为禁止多层次直销是正当的。
第二部分是禁止多层次直销的正当性。金字塔计划是为各国公认的非法运作，通过比较，多层次直销与其有同样的运作原理，两者的界限使多层次直销将射幸成分限定在一定的范围，同时延缓市场饱和的趋势。但无论怎样的界限，都无法改变多层次直销的金字塔本质。在多层次直销活动中，直销公司和位于金字塔顶端从业人员取得的高额收入是以广大底层从业人员以及消费者利益损失为代价的，整个体系带有明显的射幸成分。另外从社会公序良俗的角度，笔者以为多层次直销是把从业人员的人际关系网络（亲友、熟人、邻居等）规模化、制度化地运用于商业目的，并以几何级数倍增。这样的营销模式，伤害人与人之间的关系，威胁社会的公序良俗。为了保护从业者和消费者的利益，为了维护社会的公序良俗，应当禁止多层次直销。
第三部分是国外禁止多层次直销的有关立法及评析。除我国禁止多层次直销以外，还有德国、西班牙、丹麦等国家对多层次直销也采取了禁止态度。德国没有专门的立法来禁止多层次直销，它对多层次直销的禁止是通过判例来体现的。其依据的法律条款就是反不正当竞争法和民法条款，反不正当竞争法第6条是禁止金字塔销售的条款，第1条C项和民法138条都是涉及善良风俗的竞争和交易条款。西班牙在其商业交易法中专门对多层次直销和金字塔计划进行了规定，西班牙对多层次直销限制的手段是限制多层次直销的层数，即直销公司和最终消费者之间只能有一个直销人员，此条规定实际上是禁止了多层次直销，只允许单层次直销形式的存在。西班牙的立法和我国的立法有相似之处，我国是禁止团队计酬来实现禁止多层次直销的目标。
第四部分是我国禁止多层次直销的立法评析。我国政府颁布的《直销管理条例》和《传销禁止条例》将多层次直销纳入传销的范围予以禁止。此立法态度有违反WTO义务的嫌疑。笔者分析WTO相关规定以及入世承诺，结合WTO的相关案例和学者的观点，认为世界直销协会联盟的《行为手册》中对直销的定义中并不必然包含多层次直销，并且该《行为手册》对我国立法没有必然的约束力。因此我国政府可以此观点说明我国立法并没有违反相关承诺。另外，笔者通过比较两个条例和有关部门文件，认为这两个条例中也存在一些缺陷，以及我国相关政府部门在实施两个条例中存在一些问题。通过分析这些问题，为我国直销立法完善提供了一些新的思考空间。
关键词：多层次直销 禁止 正当性 立法
一、直销与多层次直销
（一）直销 概述
直销（Direct selling）也称为直接推销 ，是一种在不固定零售点进行的面对面销售 。不同的学者和组织对直销有不同的定义，国外学者认为，直销是指销售人员不通过正常销售场所，通常在家里或者在办公场所，发起和（或者）达成交易以获取订单和给个人消费者提供消费产品（货物或服务） 。世界直销联盟（WFDSA）定义的“direct selling（直销）”为：“直销是将消费类产品或者服务直接销售给顾客的销售方式；直销通常是在顾客本人或是他人家中发生，也可以在诸如顾客的工作场所等其他非商业店铺的地点展开；直销通常是由直销人员通过产品或是服务的讲解和示范来进行。” 美国直销教育基金会（Direct Selling Education Foundation）于1992年将直销定义为：“直销是一种通过人员接触（销售员对购买者），不在固定商业地点，主要在家里进行消费性产品或服务的配销方式。” 这个定义更强调消费性与配销方式。而香港直销协会对直销的定义是：“直接销售与其他如透过电子媒体或邮递的直销模式不同，直销商将产品直接送到顾客家中或工作的地方，为个别顾客或众多顾客对象详细介绍、示范产品的特点与效能，并一一解答他们的疑问。” 台湾学者将直销定义为：“直接于消费者家中或他人家中、工作地点或零售商店以外的地方进行商品的销售，通常是由直销人员于现场，对产品或服务做详细说明或示范。” 我国国内研究机构将直销定义为：“生产企业不设店铺不经过中间商，而通过推销员直接把本企业产品销售给消费者的经营方式。” 笔者认为，直销是依靠人员直接接触来完成销售服务过程，其销售对象包括有形的产品和无形的服务，销售场合不依附于传统零售店铺，它的销售场合比传统销售方式有着更广阔的选择，如他人家中、工作场所和聚会场所。
（二）直销的分类和多层次直销
一般认为，直销包括单层次直销（“Single-level marketing”）和多层次直销“MLM（Multi-level marketing）” 。
单层次直销（Single-level marketing） 也有称为单层次传销，它是指销售人员直接从生产厂家拿货卖给消费者。我国1997年工商行政管理局出台的《传销管理办法》中，对单层次传销做了定义，即生产企业不通过店铺销售，而通过发展一个层次的传销员并由传销员将本企业的产品直接销售给消费者的一种经营方式 。也有将其定义为，直销企业通过发展一单层次的直销员，并由直销员将本企业产品直接销售给消费者的一张经营模式 。笔者倾向于后一种定义，因为单层次直销并不一定要限于生产厂家（企业），其他销售类企业也可以组织单层次销售，不仅限于“生产厂家”，因此定义“直销企业”比较合理。
多层次直销又称为“网络行销（Network marketing）”、“结构行销（Structure marketing）”或“多层次传销（Multi-level direct selling）”。美国联邦贸易委员会对多层次销售计划（“Multi-level marketing program” ）作出了这样的定义，“在营销计划中，参加者交钱给计划的组织者以换取这样一些权利（1）发展新加入者，或者通过组织者或其他人发展其他新加入者成为参加者的下线、分支、合作伙伴、奖金中心（income center）或者其它类似的计划组织体;（2）销售货物或提供服务；（3）获取薪酬或奖金；但前提是（a）参加者获取的薪酬主要（primarily）来自于最终商品销售或服务的提供而不是来自于发展其他新加入者，也不是来自于通过发展其他新加入者成为参加者的下线、分支、合作伙伴、奖金中心（income center）或者其它类似的计划组织体，并且（b）这个营销计划要建立和实施一套规则来保证这个计划并不是主要（primarily）通过发展新加入者而不是从事销售来赢利的。 ”有学者将多层次直销定义为：“能够成功地将产品与服务直接销售给消费者、并使独立销售人员或直销商获得收入的方法” 。也有将多层次直销定义为一种直销奖金制度 。直销员有两种取得奖金的基本方法：一是直销员可以经由销售产品及服务给消费者而获得零售奖金；二是直销员可以自直属下线的销售额或购买额中赚取奖金，也可自直属下线之再下线组织的总销售额中赚取奖金。多层次直销是绕过较多的中间环节，由生产厂家或是专门组建的直销公司招聘专职和兼职的销售人员，并进行严格培训，组成直销网络，形成一套严格的管理和激励制度，由销售人员把商品直接销售给顾客的一种零售方式 。我国1997年工商行政管理局出台的《传销管理办法》 第二条中定义多层次传销（即多层次直销）为，它是指生产企业不通过店铺销售，而通过发展两个层次以上的传销员并由传销员将本企业的产品直接销售给消费者的一种经营方式。也有定义为，多层次直销是指直销企业通过发展两个层次以上的直销员，并由直销员将本企业产品直接销售给消费者的一种经营方式 。
根据《台湾公平交易法》第8条，台湾地区对多层次传销的定义为，“多层次传销，谓就推广或销售至计划或组织，参加人给付一定代价，以取得推广，销售商品或劳务及介绍他人参加之权利，并因而获得佣金，奖金或其他经济利益而言。前项所称给付一定代价，谓给付金钱、购买商品、提供劳务、负担债务。 ”由此可知台湾地区对多层次传销的定义和多层次直销的定义基本上是一致的，而台湾地区的多层次传销业就是我们早些年称的“传销”。这几个词都是由“Direct selling”翻译而来。正如台湾学者洪顺庆所论述，它是一种透过人员引介的方式，一层一层建构起来的庞大销售网路，也就是一种类似“传”教士布道的“销”售方式，故名传销 。因此他认为，传销这种营销模式是一种缩短生产商与消费大众之间距离的直接物流的方式 。虽然多层次直销被认为是一种物流方式，但多层次传销和传统的物流以及企业常使用的广告、公共关系、人员推销、促销活动都不太相同。笔者认为，多层次直销是通过直销上建立的由多层次直销员组成的网络来销售产品或提供服务，并依据直销商本人的销售额和其组织下线人员的销售额来对其进行计酬的无店铺销售方式。而本文所探讨的正是多层次直销“MLM（Multi-level marketing）”。
（三）多层次直销的特征
多层次直销有如下特征：
第一，直销公司和直销人员之间的法律关系为劳务合同关系。直销公司和直销人员的关系受《合同法》以及其他相关法律调整，而不是《劳动法》上的雇佣劳动关系，销售人员不是公司的员工，而是独立的销售主体。这种关系使得直销公司省掉大量的人事费用。
第二，贯穿多层次直销的“熟人”因素。直销活动一般在熟人群体中进行，而多层次直销则含有更多“熟人”因素。因为多层次直销发展下线往往要在熟人中进行，从这个角度讲，多层次直销就是利用原有的社会关系，即在社会网络中建立商业网络。以往人们在经济层面上对社会网络的利用多在消费方面，而多层次直销则消费还要利用社会网络去经营，甚至是规模经营。多层次直销将社会网络的利用制度化 。
第三，直销人员在从事销售或服务时，也包括“事业机会”的“销售”。在“直销”过程中，直销人员一般要向消费者介绍两样东西，一是介绍销售的产品或提供的服务，二是介绍作为事业机会的直销计划。通过介绍，向消费者销售产品（服务），或（和）发展吸收消费者（不限于消费者）从事直销事业，成为其下线以获取相应回报。当然，下线要因获取事业“机会”而支付费用。而这个购买的事业“机会”则是和上线拥有几乎相同的权利。所以，笔者认为事业“机会”实际上已作为一项 “标的”在进行销售。
第四，多层次直销的奖金收入制度采用多层次奖金制度。“直销”人员的收入一般有两个来源：一是直销人员直接将产品（服务）直接销售给“最终”消费者而获得的报酬；二是发展吸收下线（直接推荐或间接推荐的新直销人员）以及培训下线所付出的体力和脑力劳动，通过下线把产品直接销售给“最终”消费者后，从下线的报酬中按照公司规定的奖金制度抽出相应的报酬。一般而言，并不是只要推荐了人员就可以获得第二部分的收入。第二部分的收入来源于你所推荐人员的销售收入，要是其没有销售收入，你就不能获得第二部分的收入 。
第五，直销人员既是直销产品的销售者又是直销产品的消费者。直销人员群体是直销产品的一个重大消费者群体，有些公司高达80%的产品是被其直销人员自己购买 。同时直销人员具有身份的两重性。因为两种身份先天的对立性，直销人员有可能会处于一种尴尬的境地。
（四）多层次直销的来源和发展
多层次直销起源于美国，是1945年美国加州的李.麦亭杰(Lee Mytinger)和威廉.卡森伯瑞(William Casselberry)为NUTRILIFE PRODUCTS(朗翠利德产品公司)销售健康食品时设计的一种新型的现代市场营销方法。进入60年代，美国采取多层次直销的公司如雨后春笋般发展，1972年，销售额已达40亿美元。
时至今日，直销己在全球180多个国家和地区存在并得到发展，在世界上很多国家也都存在着这种商品流通模式。而在直销行业中93%公司都采用多层次直销这一营销模式 。为了加强对直销业的规范和监督，有直销模式存在和发展的国家大多制定了关于规范直销的法律法规，并设立了直销的行业自律机构—直销协会。直销的全球性组织—世界直销协会联盟，其旗下现在已包括52个国家和地区的直销协会及欧洲直销协会。据世界直销协会联盟统计，截至2003年世界上共有4700多万人从事直销工作，全球直销行业年零售总额高达856亿美元。
但是在美国，直销公司的总销售额还不到整个零售业的百分之一。所以，美国的直销业其实和中国一样，对经济的影响都很小。但每年大约有500万美国人加入到直销公司，并推荐自己亲密的朋友和家人加入。这对投资于直销公司的那些人的生活确实会产生很大的影响，同时还会产生很大的社会影响。
80年代末期，日本的一家公司—Japan Life首次将直销模式引入中国。这是一家未经过任何部门批准的多层次直销公司，但由于当时中国正处于改革开放初期，对直销模式尚不了解，所以工商行政部门也没有给予干预。这家公司的运作也未对我国社会形成太大的影响。90年代以后，国外各大多层次直销公司开始进入我国，比如安利、如新、玫令凯等公司。
（五）多层次直销的“存废之争”
在直销方式中，多层次直销是最具魅力同时又是最有争议的一种，美国的直销业中约有93%以上的公司采用的就是这种营销方式 。对多层次直销的看法无论在国内还是在国外就还是有相当争议。目前世界存在多层次直销法规的国家中。总的看来，大概有三种形式。一是在专门的直销法中以专章的形式规范多层次直销。如韩国《访问贩卖法》、马来西亚《直销法》、日本《访问贩卖法》等，将多层次直销的规范作为其中的一章。二是专门针对多层次直销进行单项立法，如台湾的《多层次传销管理办法》，英国《1990年金字塔销售法规》，美国一些州的立法。三是散见于其他法律中的规范多层次直销的法律条文。如加拿大《竞争法》中设有“多层次直销”法律条文，英国的《公平贸易法》中设有反“金字塔”法律条文。大多数国家都在立法中确立了反金字塔法律制度、告知制度、冷静期制度、与直销有关的税收法律制度、严格的责任制度。很多国家如西班牙、丹麦、德国、以及新加坡 等对于多层次直销的立法态度不同于以美国为代表的允许多层次直销的国家。他们或通过立法或通过法院判决禁止多层次直销。在允许多层次直销的美国，存在着一些非政府组织，以及一些学者，他们通过各种形式表达多层次直销的危害，力图通过各种活动激起普通民众对多层次直销的防范，以及要求国会、政府通过立法或采取措施禁止多层次直销，甚至对其他国家的立法提供咨询。在国内，学者之间也很有争议 。
二、禁止多层次直销立法的正当性
（一）维护从业者和消费者利益
不同国家法律对多层次直销有不同的态度，各国学者也对此也持有不同的观点，但在对待金字塔计划问题上，大多数国家都认为是非法的,都应被法律禁止。笔者以为多层次直销和金字塔计划一样都应当被禁止，因为多层次直销和金字塔计划一样会侵害从业人员和消费者的利益。
多层次直销和金字塔计划都基于同样的运作原理——倍增原理 。不同国家法律和学者对金字塔计划的定义有不同的表述，但这些表述总是包含着这样一个核心的概念：金字塔计划是由新加入者（新下线）付费（入会费），以取得未来获利（金钱或特殊利益）机会的一种架构组织，但是其获利机会主要却须由该加入者（和前或其后之加入者）再介绍更多人加入这个组织，而不是靠销售商品给最终消费者 。国外学者把金字塔计划分为“纯粹”金字塔计划（Naked pyramid scheme ）和“产品”金字塔计划（A product-based pyramid scheme, PPS ）。“产品”金字塔（PPS）带来的负面影响远比公然的赤裸的“纯粹”金字塔计划要大 。在允许多层次直销的国家，对二者往往设定一些区别的界限，如美国的“主要第（primarily）”标准，以及“10个消费者、70%标准、9成退货”标准。笔者则认为，这些标准只能说明二者在本质上是没有区别，只是在量上作一个划分，以确定界限。立法上，加拿大《多层次传销法》 直接规定，金字塔销售是一种多层次销售方式。在学界，国外学者(Dr. Jon M. Taylor)把金字塔计划和多层次直销看成一个东西，直接称之为多层次金字塔计划（MLM pyramid schemes）。
多层次直销不是一个“事业机会”。
首先，绝大多数从业人员都处于亏损的边缘。倍增原理表现在整个从业人员体系上就是一个金字塔架构。处于顶端和位于底端的从业人员完全不同，根据数学计算（在理论模型上），95%的人都会处于整个体系的最低两层，而这两层的直销人员是不可能获得他们理想收益的，实际运作情况则有美国的统计为证，98%的人在除去各项支出费用以后收入基本为零 。成功的人就是顶部的不到5%的人，95%人却处于这个等级结构的底部。它抓住了直销人员（包括拟直销人员）的侥幸心理，因为每个人会侥幸自己能成为那个5% 。维持这样一个既稳定又具有良好发展性的金字塔结构体系是需要一个合理的奖金制度来支撑的。而多层次直销公司（包括金字塔公司）销售的产品就是公司的奖金制度 。
多层次直销和金字塔计划根据同样的原理进行运作，并且从业人员的成功率如此之低，为什么还有许多人参加多层次直销呢？笔者以为，直销人员都想成为金字塔体系中5%的侥幸心理，在法律上则可表述为整个运作具有射幸成分。射幸合同作为一种民事合同，它属于双务合同的范畴，也即缔约双方负有相互给付的义务。但与一般双务合同相比，这种相互给付有其特殊性，即一方的给付并非等价物而是寄于未来的不确定的偶然性，可能获得巨额利益也可能一无所获。射幸合同的交易对象是“机会”或者说是“希望” ，罗马法学家把与射幸合同有关的买卖活动正确地称为“买希望”（emptio spei） 。一方当事人支付一定的代价所得到的只是一个“机会”或一个“可能性”。在多层次直销中，直销人员在被推荐加入某多层次直销计划，通过支付一定的代价购买必要的产品，参加培训会议，以获得事业成功的机会。而事业成功则依靠的是下线的销售额，而下线发展数量的多少决定着下线销售额的大小，进而决定着上线的奖金额度。直销人员单单靠效率低下的面对面销售，是不可能进入多层次体系中的高收入群体的。要想获得高收入，只能“发展”大量的“下线”队伍，提高销售额。“下线”队伍的数量以及整体的销售额支撑了直销人员所购买的 “机会”或“可能性”。直销人员支付代价进入这个体系，另外再支付代价参与该体系的各种活动，去建立自己的下线，如果他们的下线表现不好，没有销售额，那么他们就只能承担不能收回代价，付出大量无效劳动的后果。在发展下线上，很多人认为发展下线可以赚的利润，实际上他们并不知道这个体系中已经存在多少直销人员，他们存在多少（潜在）下线。一般认为，射幸合同的后果往往致使一方获得丰厚的收益，同时导致另一方遭受惨痛损失，可以说一方的幸福是建立在对方痛苦基础上的，有高昂的道德成本，不利于善良风俗的培育和社会稳定 。
其次，这种金字塔架构体系必然导致市场饱和。德国法院在判决中考虑了这样一个因素，那就是随着越来越多的人加入到这个这种多层次直销体系中来，持续找到新消费者的机会会越来越少，加入体系越晚，成功的可能性就更小。这就是因为几何倍增原理导致的市场饱和。在美国就有类似的情况，比如安利公司在美国已经发展多年，人们对安利公司都相当知晓，以至于美国有这样一句话，“人们都厌倦了（tired of）安利”。于是安利公司又重新组织了一家公司就是捷星公司。笔者认为安利公司在美国就有一种市场饱和趋势。
所以，美国区分二者的标准只能表明二者具有同样的运作原理。按照美国《反金字塔促销法案》对金字塔计划的定义 ，二者的界限 —从发展下线所获的报酬不超过50%为合法 ，只是将射幸成分限定在一定的范围，同时延缓市场饱和的趋势。但无论制定怎样的界限，都无法改变多层次直销的本质。在多层次直销活动中，直销公司和位于金字塔顶端从业人员取得的高额收入是以广大底层从业人员以及消费者利益损失为代价的。所以要保护从业人员的利益和消费者的利益免受损失，禁止多层次直销是唯一的选择。
从业者中有一个特殊的群体——业余从业者。多层次直销易引发欺诈及其含有的射幸成分首先伤害的是业余从业者的利益。业余从业者的加入往往基于对整个体系缺乏理性的认识，或者基于侥幸的心理。直销人员在招募活动中往往向“下线”展示自己的收入情况以说明参加直销活动的优越性。变相的作出高额利润承诺。这样很容易导致业余从业者的利益受到损害。什么是业余从业者呢？德国法院理解的业余从业者（amateur），是指没有商业从业经验，容易被高额利润所吸引，而不考虑运作成本的个体从业者，而事实上获得高额利润的人只有很少的一小部分人 。它是德国法院考虑多层次直销非法的一个重要因素，业余从业者不知道真正的商业活动，并且容易轻信公司或“上线”直销人员提供的数据，以及在他们失败后更容易产生强烈的挫折感。一般而言，直销人员从公司获取的奖金中根本没有扣除直销活动的成本和费用，如果通过扣除这些支出，下线会理性的发现，直销活动并不像“上线”描述得那么有吸引力。这也揭示了高达70% 的直销人员在加入直销公司不久后又退出的原因，他们发现实际的直销活动并不像他们加入前心目想象中的“事业机会”。当然他们的理性退出是以他们加入直销公司的成本、花费支出为代价的。
奥地利高等法院于1977年12月8日在一个案例中表明了对业余从业者的招募的观点，高等法院不认同对业余从业者的招募。其认为，业余从业者为了获得成功，常常首先联系他们的家人和朋友，个人关系被滥用（misuse）作商业目的，业余从业者为了获得商业成功所带来的利润，很轻易地被招募进多层次销售组织。奥地利法庭根据不同的情况来考虑劝诱业余从业者是否非法 。在某些特定的商业领域，比如，书刊报业市场，通常不被认为是非法 。同时，芬兰和瑞典法庭同样强调对没有任何产品知识以及商业经验的业余从业者的保护，他们必须要被详细地告知他们所拥有的权利和义务。总的说来，考虑对业余从业者的保护和私人领域商业化是经常联系在一起的。